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宏力能源未按規(guī)定披露年報收警示函主辦券商中泰證券

2021-10-09 13:02:45 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月8日訊近日，證監(jiān)會山東監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對山東宏力熱泵能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕35號），經(jīng)查，山東宏力熱泵能源股份有限公司（以下簡稱“宏力能源”，832556）未按規(guī)定披露2020年年度報告，上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第162號）第十一條、第十二條的規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第162號）第四十九條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對宏力能源采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，宏力能源成立于2000年12月21日，注冊資本6500萬人民幣，經(jīng)營范圍：地?zé)崮軣岜?、污水能熱泵、海水能熱泵的供暖制冷技術(shù)研發(fā)等。公司于2015年6月5日在新三板掛牌，主辦券商齊魯證券有限公司，后更名為“中泰證券股份有限公司”（“中泰證券”，600918.SH）。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第162號）第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告、中期報告和季度報告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告和中期報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條規(guī)定：年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第三個月、第九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第162號）第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)責(zé)令公開說明;

(四)出具警示函;

(五)認定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對山東宏力熱泵能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2021〕35號

山東宏力熱泵能源股份有限公司：

經(jīng)查，你公司未按規(guī)定披露2020年年度報告，上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第162號）第十一條、第十二條的規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第162號）第四十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)人員應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，依法履行信息披露義務(wù)。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2021年9月28日

標(biāo)簽：宏力能源未按按規(guī)定